As sete etapas, o que é avaliado em cada uma, quem decide e o que acontece quando surge uma não conformidade. Publicado porque transparência é requisito, não cortesia.
A organização preenche o formulário de solicitação (FORM-011), com atividades, locais, número de colaboradores, processos terceirizados e requisitos legais aplicáveis. A SeALL verifica se tem competência, auditores disponíveis e ausência de conflito de interesses; se a solicitação for recusada, o motivo é informado por escrito. O tempo de auditoria é calculado conforme regras internacionais, e a proposta e o contrato trazem os direitos e deveres das partes.
Resposta em até 3 dias úteisCom o contrato assinado, a SeALL informa o nome e a experiência dos auditores designados. A organização tem 5 dias para apontar conflito de interesses com qualquer membro da equipe.
5 dias para contestar a equipeAvalia a documentação do sistema de gestão, o escopo e a prontidão da organização para a Fase 2. Pode ser realizada de forma remota.
Pode ser remotaAuditoria no local, que verifica se o sistema está implementado e eficaz. Ocorre de 2 semanas a 6 meses depois da Fase 1, e o plano de auditoria é enviado com pelo menos 10 dias úteis de antecedência. A organização recebe o relatório e tem 10 dias corridos para contestá-lo por escrito.
2 semanas a 6 meses após a Fase 1Tomada pelo Diretor, que não participa da auditoria. Antes da decisão, as correções e ações corretivas de toda não conformidade maior precisam estar aceitas e verificadas (prazo de 90 dias; para as menores, 180 dias e plano de ação aceito, com até 3 envios para análise). Com decisão favorável, o certificado é emitido com validade de 3 anos e publicado na base de verificação da SeALL.
Após o tratamento das NCsA auditoria anual de supervisão mantém o certificado válido; a primeira ocorre em até 12 meses do fim da Fase 2. Auditorias especiais podem ocorrer quando há mudança significativa na organização, reclamação fundamentada ou revisão da norma, e podem ter aviso curto.
1ª em até 12 meses da Fase 2Auditoria completa no 3º ano, programada pelo menos 3 meses antes do vencimento, para a decisão sair antes da expiração. Um novo certificado é emitido por mais 3 anos.
No 3º ano do cicloNão conformidades maiores não verificadas em até 6 meses do fim da Fase 2 exigem nova Fase 2. O cronograma completo, com as datas acordadas, acompanha a proposta e o contrato.
Não conformidade não é reprovação: é o registro de que um requisito da norma não está atendido. Para cada não conformidade, a organização apresenta correção, análise de causa e ação corretiva, com prazo de 90 dias para não conformidade maior e 180 dias para menor, e até 3 envios para análise. Antes da decisão, as correções e ações corretivas de toda não conformidade maior precisam estar aceitas e verificadas; para as menores, basta o plano de ação aceito. Se as não conformidades maiores não forem verificadas em até 6 meses do fim da Fase 2, é feita nova Fase 2.
O certificado é concedido pela decisão do Diretor, que não participa da auditoria, mantido pelas supervisões anuais e renovado na recertificação. A suspensão pode ocorrer por não conformidade maior não resolvida em 90 dias, impedimento de acesso, mudança significativa não comunicada, inadimplência ou conduta que comprometa a imparcialidade; antes, a organização é notificada e tem 15 dias para responder. Durante a suspensão, a organização não pode usar a marca nem o certificado. A restauração acontece depois das ações corretivas verificadas em auditoria, por decisão do Diretor. O cancelamento ocorre quando a suspensão não é levantada, a pedido do cliente ou quando o certificado vence sem recertificação, com notificação prévia e 15 dias para contestação. Suspensões e cancelamentos são refletidos na base pública de verificação.
A organização pode pedir a inclusão de locais ou atividades. Avaliamos a necessidade de auditoria e registramos nova decisão. A redução de escopo, pedida pelo cliente ou decidida pela SeALL, gera novo certificado.
A organização certificada pode divulgar sua certificação e usar a marca da SeALL dentro do escopo e da validade. As regras completas, incluindo o que é proibido e como declarar a certificação por escrito, estão na página Uso da marca. O uso indevido é verificado nas auditorias e tratado conforme a gravidade.
Discordou de uma constatação de auditoria ou da decisão de certificação? Existe processo formal de apelação, com prazo de 30 dias corridos para apelar, parecer de auditor que não participou do caso e decisão por pessoa diferente de quem auditou e de quem decidiu. Reclamações, sugestões, elogios e pedidos de informação têm canal próprio, gratuito e confidencial. Prazos e formulário estão publicados na Ouvidoria.
Segmento, número de pessoas e unidades. Com isso a SeALL devolve proposta e cronograma do ciclo em até 3 dias úteis.
